Первые 3 вопроса.
16. К программам реализации внутреннего контроля в целях противодействия легализации доходов в соответствии с нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг относятся следующие, за исключением:
Ответы:
A. Программы идентификации и изучения клиентов
B. Программа выявления операций, подлежащих обязательному контролю, а также выявления операций, условия совершения которых совпадают с установленными правилами внутреннего контроля признаками или критериями выявления необычных операций
С. Программы идентификации и изучения контрагентов
D. Программы документального фиксирования и хранения документов и информации, полученных в результате реализации программ осуществления внутреннего контроля в целях противодействия легализации доходов
E. Программы оценки и снижения рисков совершения по поручениям клиентов операций, связанных с легализацией (отмыванием) доходов, полученных преступным путем, включающую оценку таких рисков по направлениям
17. К программам реализации внутреннего контроля в целях противодействия легализации доходов в соответствии с нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг относятся следующие:
I. Программа обеспечения конфиденциальности информации;
II. Программа идентификации и изучения клиентов;
III. Программа взаимодействия с уполномоченными органами в сфере противодействия легализации доходов, полученных преступным путем;
IV. Программа обучения сотрудников по вопросам противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем. * возможно несколько вариантов
18. Изучение клиентов и их представителей в рамках программы идентификации и изучения клиентов в соответствии с нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг включает изучение (укажите лишнее):
I. Сведений о клиенте;
II. Сведений о деятельности клиента;
III. Сведений об аффилированных лицах клиента;
IV. Сведений об аффилированных лицах представителя клиента;
V. Сведений о структуре органов управления представителя клиента.
* возможно несколько вариантов
Желаемая оценка: достаточно 4-5.
Татьяна
Университет им. Витте
Роберт не первый раз выручает! Он просто чудо! Все быстро и на отлично! =)
Евгения
УрГЭУ (СИНХ)
Просто молодец. Все быстро, качественно, цена низкая. СПАСИБО БОЛЬШОЕ, ВСЕМ РЕКОМЕНДУЮ.
Арина
Ргупс
В однодневный срок выполнен заказ. Из 40 3 вопроса не правильно. Но этим довольна так как ...
Татьяна
Университет им. Витте
Надежда спасибо вам огромное!!! Зря вы скромничали, и сомневались в своих знаниях по дискр...